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证券业务;证券投资咨询。

公司是一家经中国证监会批准设立的提供证券、期货、资产管理、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式金融服务的综合类证券公司。经过多年发展,公司形成了自营投资、资产管理、证券研究等优势业务的业内领先地位。

2022年上半年,国际环境复杂严峻,国内疫情多发,宏微观层面的不确定性较大。同时,随着国内利好政策不断加码,国民经济顶住压力实现正增长,资本市场交投保持活跃。报告期内,证券行业实现营业收入人民币 2,059.19亿元,同比下降11.40%;实现净利润人民币811.95亿元,同比下降10.06%。营业收入方面,证券行业实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁收入)人民币583.07亿元,同比增加0.46%;证券承销与保荐业务净收入人民币267.71亿元,同比下降0.04%;资产管理业务净收入人民币133.19亿元,同比下降7.94%;证券投资收益(含公允价值变动)人民币429.79亿元,同比下降38.41%。资本规模方面,证券行业资本实力稳步提升;截至报告期末,证券行业总资产为人民币11.20万亿元,净资产为人民币2.68万亿元,较年初分别增长5.76%、4.28%。

公司按照《公司法》《证券法》等法规制度要求建立了规范的治理架构。公司A+H上市后,按照A+H两地上市公司治理准则,进一步规范健全了公司治理结构、合规风控制度和内控管理体系。股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、各尽其责,并有效发挥党委的领导核心和政治核心作用。上半年,公司修订《公司章程》部分条款,完善关联交易管控,加强集团诉讼仲裁专项管理,股东大会、董事会及其专门委员会合规有效运作,公司治理规范,运行有效。公司股东结构整体稳定,申能集团作为公司第一大股东,对公司创新发展给予了长期坚定的支持。近年来,申能集团协同其他股东在公司高管团队优化、市场化机制改革等重大事项上给予重点支持。上半年申能集团及其它股东,对公司配股工作给予了坚定支持,保障了配股工作顺利完成。

公司拥有专业优秀的人才队伍:一是领导班子团结进取。公司聘任新总裁,领导班子更加年轻化、专业化,高管调整分工,强化激励约束考核机制。二是业务团队专业稳定。公司各业务团队专业能力突出,历经市场磨练,形成了多项市场知名品牌。三是人才队伍结构合理。公司通过外部引进、内部培养人才相结合的方式使人才队伍结构明显优化,员工数量、岗位匹配、用工形式及人力成本之间结构更加均衡。公司不断完善人才机制,近年来,实施上市公司H股员工持股计划,探索财富管理业务事业部制改革,完善汇添富基金员工持股计划,推进员工薪酬市场化改革等。上半年,公司结合中后台条线人力资源管理体系优化方案,落实国家“共同富裕”精神,对薪酬总额与绩效奖金核定分配机制进行了改革,推动优化内部分配、激励核心关键人才。同时公司修订《干部管理办法》,加强干部考核评价与纪律监督,完善干部退出机制。公司荣获智联2021年度上海最佳雇主第一名奖项。

公司具有全功能全产业链的服务能力,其中投资能力尤为突出,资产管理、基金管理、固定收益、证券投资等投资业务历经市场考验,长期业绩优异,业内享有较高品牌声誉。近年,公司期货业务崛起,市场份额不断上升,在业内建立相对竞争优势。东证资管作为公司全资子公司,长期业绩优异,资产管理业务收入在券商行业保持领先,“东方红”品牌享誉市场;上半年主动管理规模保持3,000亿元以上,业绩排名行业靠前。汇添富基金形成了行业领先的运作模式与稳定一流的整体能力,致力打造中国最受认可的资产管理品牌,资产管理总规模约1.2万亿元;上半年汇添富中证沪港深张江自主创新50ETF成功发行,实现金融资源与科创要素的有机融合。固定收益业务投资收益保持稳定,持仓结构优化,上半年多项业务指标同比大幅增长,连续五年获得债券通优秀做市商奖。东证期货客户权益规模、全市场成交量持续行业排名靠前,在期货公司年度分类评价中评级保持领先。

截至2016年末,公司总资产2,124.11亿元,较年初增长2.17%,归属于母公司所有者权益404.83亿元,较年初增长15.80%,母公司净资本338.90亿元,较年初增长9.26%;归属于母公司所有者的净利润23.14亿元,同比减少68.41%。实现营业收入68.77亿元,其中:证券销售及交易10.06亿元,占比13.88%;投资管理业务17.86亿元,占比24.64%;经纪及证券金融业务41.54亿元,占比57.30%;投资银行业务15.59亿元,占比21.50%。

2017年02月13日公告,公司拟以不低于13.74元/股的价格发行不超过8亿股,预计募资不超过120亿元,扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金,补充公司营运资金,以扩大业务规模,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。发行对象中,公司大股东申能集团拟以现金认购不低于20,000万股且不超过23,000万股、上海海烟投资拟以现金认购不超过12,000万股(且不超过人民币18亿元)、上海报业集团拟以现金认购不超过5,000万股(且不超过人民币7.5亿元)。

2016年11月11日公告,公司全资子公司东证资本之下属公司Golden Power Group Limited于2016年11月10日与Goldfame Luck Limited(以下简称GLL)签订协议,以每股1.59港元购买GLL持有的叁龙国际有限公司(香港上市公司,HK0329)301,000,000股股份,约占叁龙国际已发行股本的28.4%,交易总额为478,590,000港元。

2016年7月7日,公司本次全球发售H股总数为957,000,000股(包括公司将予发行的870,000,000股H股及售股股东将予出售的87,000,000股H股,行使超额配售权之前),其中,香港公开发售68,683,600股(行使超额配售权之前),约占全球发售总数的7.2%;国际发售888,316,400 股(行使超额配售权之前),约占全球发售总数的92.8%。发行价每股H股8.15港元计算,经扣除全球发售相关承销佣金、奖励费用及其他估计费用后,并假设超额配售权未获行使,公司将收取的全球发售所得款项净额估计约为6,803,850,000港元。

2016年5月20日晚间公告称,公司于5月20日收到中国证监会《关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》。公司此次境外上市外资股发行上市尚需取得香港联交所的最终批准。中国证监会核准公司发行不超过10亿股境外上市外资股,每股面值人民币1元,全部为普通股。完成本次发行后,公司可到香港联合交易所有限公司(简称“香港联交所”)主板上市。此前东方证券于4月12日发布公告称,公司正在进行申请公开发行境外上市外资股(H股)并申请在香港联交所主板挂牌上市的相关工作,公司已于4月11日向香港联交所递交了此次发行上市的申请。

公司的证券销售及交易业务以自有资金开展,包括自营交易(权益类交易、固定收益类自营交易、衍生品交易)、新三板做市、创新投资及证券研究服务。2016年,证券销售及交易业务分部实现营业收入10.06亿元,占比13.88%。

公司为客户提供证券资产管理计划、券商公募证券投资基金产品及私募股权投资业务。216年,投资管理业务分部实现营业收入17.86亿元,占比24.64%。公司主要通过全资子公司东证资管开展资产管理业务。截至2016年末,公司管理各类投资组合163只,受托资产管理规模1,541.1亿元,同比增长42.9%。其中主动管理资产规模为1,428.0亿元,在受托资产管理规模中的占比高达92.7%,较2015年的89.7%进一步提升。据中国证券业协会统计,东证资管受托资产管理业务净收入行业排名第10位。

公司经纪及证券金融板块主要包括证券经纪业务、期货经纪业务以及包括融资融券、股票质押式回购在内的证券金融业务等。2016年,经纪及证券金融业务分部实现营业收入41.54亿元,占比57.30%。截至2016年末,共有证券营业部122家,期货营业部24家。2016年,公司代理买卖证券交易额139,767亿元,市场占有率1.85%,行业排名第16位;其中股基交易量35,481亿元,市场占有率1.26%,行业排名第21位。

公司主要通过持股66.67%的子公司东方花旗及固定收益业务总部从事投资银行业务。其中,东方花旗从事公司股票和公司债券的承销与保荐、企业债和资产支持证券等的承销、并购重组、新三板推荐挂牌及企业改制等相关的财务顾问服务;固定收益业务总部从事国债、金融债等承销服务。2016年,投资银行业务分部实现营业收入15.59亿元,占比21.50%。

公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。 在符合现金分红的条件下，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围， 单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 30%。

本公司第一大股东申能集团、上海市国资委控股的另外四家发行人股东、实际控制人等承诺，自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。其余股东承诺，自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

公司在上市后三年内，如公司股票收盘价连续20个交易日均低于公司最近一期经审计的每股净资产，公司将采取回购本公司股票的方式稳定公司股价。具体措施包括：公司将自触发稳定股价预案之日起 15 个交易日内召开董事会审议公司回购股份稳定股价的议案，并通知召开临时股东大会进行表决。公司回购股份的议案至少包含以下内容：回购目的、方式、价格等。

2018年12月16日公告,公司近日收到花旗亚洲的通知,按照公司与花旗亚洲2011年6月1日签订的股东协议规定,花旗亚洲希望不再延长东方花旗证券的合资期限,将其持有的东方花旗全部33.33%股权,以东方花旗2018年12月31日经审计净资产值乘以其出资比例的价格转让给公司。该事项将不会对东方花旗的经营发展带来重大影响。